加速出清!专职员工不足5人、高管缺位……私募被要求自查整改

  5月31日,中国证券投资基金业协会(下称“协会”)对部分私募管理人发布督促提醒通知,包括专职员工不足5人、高管缺位等,要求这些私募进行自查整改,如后续仍不符合要求,将被采取相应自律管理或纪律处分措施,甚至注销登记。在业内人士看来,私募行业出清将进一步提速。

  协会下发督促提醒通知

  协会向两类特定私募下发了督促提醒通知。

  在《关于对专职员工不足5人私募管理人督促提醒的通知》中,协会指出,根据《私募投资基金登记备案办法》(简称《登记备案办法》)第八条规定,私募基金管理人专职员工应不少于5人。同时,《私募基金管理人登记指引第1号—基本经营要求》第九条已对“专职员工”范围进行明确界定。

  协会统计了截至2024年5月16日在AMBERS系统及从业人员管理平台填报的专职员工不足5人的私募管理人信息,要求收到通知的管理人对照《登记备案办法》及配套指引要求,开展自查并及时整改,不得因人员不足影响私募基金管理人经营业务有效运转。如后续仍不符合要求,协会将根据《登记备案办法》相关规定,视情节严重程度,在前期公示基础上,采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。如无展业计划,要求及时主动注销私募基金管理人登记。

  在《关于对高管缺位私募管理人督促提醒的通知》中,协会指出,《私募投资基金登记备案办法》第二十一条规定,私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。高级管理人员应当持续符合《登记备案办法》的相关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人员代为履职,并在6个月内聘用符合岗位要求的高级管理人员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。

  协会也统计了截至2024年5月16日AMBERS系统及从业人员管理平台填报的信息,针对法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表等相关高级管理人员存在缺位现象,要求相关机构开展自查,按照《登记备案力法》要求及时整改。如后续仍不符合相关规定且未按要求进行整改,协会将根据《登记备案办法》相关规定,视情节严重程度,采取公示、书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。如无展业计划,同样要求及时主动注销私募基金管理人登记。

  行业加速出清

  在业内人士看来,上述举措将推动私募行业加速出清。

  据三方机构统计,截至2024年5月20日,全职员工人数少于5人的私募管理人共计2118家。其中,私募证券投资基金管理人618家,占比29.2%;私募股权、创业投资基金管理人1424家,占比67.2%;其他私募投资基金管理人76家,占比3.6%。从管理规模区间来看,100亿以上的有6家,50亿—100亿的有11家,20亿—50亿的有29家,10亿—20亿的有43家,5亿—10亿的有85家,0亿—5亿的有1931家。

  从过往处罚案例看,已有一批全职员工人数少于5人的私募管理人收到协会罚单。其中,福建省未然资产管理有限公司甚至因此被撤销管理人登记。

  至于高管缺位,同样据三方机构统计,截至2024年5月20日,在中基协AMBERS系统仅登记了1位高管人员的管理人有346家。

  专家建议,存在上述问题私募管理人应尽快补充人员;如确实不准备继续从事私募业务,可以选择主动注销。

  值得注意的是,今年私募管理人注销继续保持较快节奏,近期注销类型中还增加了“12个月无在管注销”。据协会网站,截至今年5月31日,累计注销私募基金管理人22527家。其中,2023年全年注销2537家,成为近年来高峰。今年来合计已注销822家,已超去年注销数量的30%。

本网站中部分文字、图片、音频、视频来源于互联网及公开渠道,仅供学习参考,版权归原创者所有! 如侵犯到您的权益,请及时通知我们!我们将在第一时间内删除。邮箱:tdaz599#163.com 如若转载,请注明出处:http://cflaw.cn/archives/44064.html

(0)
三木成林三木成林
上一篇 2024年6月2日
下一篇 2024年6月2日

相关推荐

  • 自家养的帮我加工下代表什么生肖,精选解释落实

    自家养的帮我加工下指的是生肖马、指的是生肖龙、指的是生肖牛。…

    财经知识 2024年3月20日
    91
  • ETF 规模持续增长 多维度择优布局

    近年来,ETF基金数量规模持续增长。相较其他公募产品业务,ETF及指数业务是当下景气度最高、最具发展空间的方向之一。复盘2023年以来ETF市场的发展变化,从资金需求、产品属性和投资逻辑三个维度出发,不同类型的ETF产品各有千秋。■方正证券  A ETF规模

    财经知识 2024年6月22日
    78
  • 商品型基金年内全部获正收益 超八成净值创新高

    记者 张玲  近期,黄金、白银、铜等大宗商品价格再次上涨,并不断刷新历史高点纪录,引发市场广泛关注。商品型基金方面,不仅年内回报全部为正,还有超八成产品单位净值创下年内新高。  业内人士认为,受全球经济形势复杂、地缘政治风险加剧等因素影响,大宗商品价格持续上

    财经知识 2024年5月27日
    79
  • 市场回暖 逾500只基金反弹超30%

    记者 张燕北  2月以来,A股回暖,权益基金业绩反弹,逾500只基金净值涨幅超过30%,最高接近70%。  展望后市,受访机构及投资人士判断,市场仍处于“上有顶、下有底”区间,科技成长方向值得重点关注。  权益基金强势“回血”  3个月最高反弹69%  自2

    财经知识 2024年5月13日
    61
  • 拟注入上海优质保租房资产 华夏基金华润有巢REIT正式启动扩募

    2024年5月30日,华夏基金管理有限公司发布《关于决定华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金拟扩募并新购入基础设施项目的公告》(简称“扩募公告”),标志着华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金(简称“华夏基金华润有巢REIT”,基金

    财经知识 2024年5月30日
    70
  • 中东资本再度下注中国,卡塔尔投资局筹谋收购华夏基金10%股权

    记者 邱利 陈锋 北京报道  中东主权财富基金正逐步“杀入”中国市场。  近日,一则“卡塔尔投资局欲从春华资本手中购买华夏基金10%股份”的消息在基金圈引起了轩然大波。倘若此番交易成功,来自中东且财力雄厚的卡塔尔投资局,将成为华夏基金第三大股东。  6月5日,《

    财经知识 2024年6月6日
    52
  • 指数增强基金年内超额收益显著 最高达13%

    记者 张燕北  2024年以来指数增强基金表现出色,近八成跑赢业绩基准。特别是中证500和中证1000指数增强策略,显示出较强的超额收益能力。近几年来市场风格轮动快,很难有“一招鲜,吃遍天”的策略。为应对市场环境的快速变化,不少指数增强产品持续调整迭代增强策

    财经知识 2024年6月24日
    62
  • 顺络电子:6月14日接受机构调研,信达澳亚、鹏华基金等多家机构参与

    消息,2024年6月14日顺络电子(002138)发布公告称公司于2024年6月14日接受机构调研,信达澳亚、鹏华基金、宝盈基金、平安基金、摩根士丹利参与。  具体内容如下:  问:请公司车载产品可以供的单车价值量?  答:  公司汽车电子产品聚焦核心大客户

    财经知识 2024年6月15日
    67
  • 千亿基金公司总经理离任

    6月第一天,又一家基金公司官宣总经理变更。鑫元基金发布公告称,原总经理张丽洁因个人原因离任,由鑫元基金董事长龙艺代任总经理一职。  鑫元基金相关人士表示,此次人事变更并不会影响公司的整体战略方向及正常运营。公司将持续提升核心投研能力和竞争力,更好地满足居民财

    财经知识 2024年6月1日
    56
  • 助力智慧城市,数据要素赋能数字中国建设,有望持续受政策催化

    智慧城市作为发展数字经济的重要载体和抓手。随着智慧城市建设步伐加快,数据要素发挥越来越重要的作用,对城市价值创造起到基础资源作用。  近日,第七届数字中国建设峰会数字经济分论坛召开,会议表示,通过数字化赋能提升城市现代化治理水平,助力城市数字大脑更加智慧,已

    财经知识 2024年5月31日
    68

发表回复

您的邮箱地址不会被公开。 必填项已用 * 标注