投资者保护典型案例(六):证券从业人员“拼单”购买私募产品被处罚
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投资者保护典型案例(六):证券从业人员“拼单”购买私募产品被处罚
一、案例简介 某投资者举报Z证券X营业部从业人员与他人“拼单”购买某私募产品。经现场核查,江西证监局依法对该证券从业人员采取出具警示函的行政监管措施。 二、案例分析 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十二条规定“证券经纪人应当
一、案例简介 某投资者举报Z证券X营业部从业人员与他人“拼单”购买某私募产品。经现场核查,江西证监局依法对该证券从业人员采取出具警示函的行政监管措施。 二、案例分析 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十二条规定“证券经纪人应当