纪律处分决定书(深圳市前海金聚立投资基金管理有限公司)

  2024年4月19日,中国证券投资基金业协会发布公告,深圳市前海金聚立投资基金管理有限公司(以下简称前海金聚立)未在规定期限内向协会提交书面申辩意见,并存在不配合自律检查的违规行为。因此,该公司的管理人登记已被撤销。

  在具体情况中,2023年6月,协会的自律检查人员与前海金聚立的合规风控负责人蒋薇进行了电话沟通,并向其发送了自律检查通知及材料清单等。然而,自律检查人员并未收到前海金聚立的邮件反馈。后续,尽管自律检查人员再次多次尝试与前海金聚立的法定代表人姜因、合规风控负责人蒋薇取得联系,但均未能成功。因此,前海金聚立因未及时、真实、准确、完整地提供检查所需的材料及相关信息,被认定违反了《私募投资基金注册备案办法》以及《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》的规定。

  经过审查,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金登记备案办法》和《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等相关规定,协会对前海金聚立作出了撤销管理人登记的决定。

  此次撤销后,前海金聚立不得继续使用“基金”“基金管理”字样进行私募基金活动,不得新增投资者和基金规模,不得新增投资。如果前海金聚立有任何在管的私募基金产品,应及时清算私募基金财产,或依法将管理责任转移给其他已登记的私募基金管理人。登记被撤销后的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和法律责任,不能因为管理人登记被撤销而免责,也不能通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任。基金财产处置完毕后,应及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记。

本网站中部分文字、图片、音频、视频来源于互联网及公开渠道,仅供学习参考,版权归原创者所有! 如侵犯到您的权益,请及时通知我们!我们将在第一时间内删除。邮箱:tdaz599#163.com 如若转载,请注明出处:http://cflaw.cn/archives/34899.html

(0)
三木成林三木成林
上一篇 2024年5月12日
下一篇 2024年5月12日

相关推荐

  • 不知去向是什么生肖,精选答案落实

    不知去向指的是生肖鸡、生肖狗、生肖猪不知去向在十二生肖中代表…

    财经知识 2024年3月15日
    72
  • 二七豁然五贯通,蓝色一波藏绿机是什么生肖猜一个动物生肖,最新解释落实

    二七豁然五贯通,蓝色一波藏绿机指的是生肖马、指的是生肖牛、指…

    财经知识 2024年3月26日
    118
  • 今年以来82只基金降低管理费率

    越来越多基金选择降低费率。6月6日,银华基金旗下银华中证全指证券公司ETF(交易型开放式指数基金)和汇添富基金旗下汇添富安心中国债券基金两只基金产品宣布将调低管理费率和托管费率。数据显示,今年以来,已有82只基金(只统计主代码,下同)降低管理费率,包含主动权

    财经知识 2024年6月8日
    47
  • 【机构调研记录】华富基金调研石头科技

    消息,根据市场公开信息及6月17日披露的机构调研信息,华富基金近期对1家上市公司进行了调研,相关名单如下:  1)石头科技(华富基金管理有限公司参与公司现场参观&)  个股亮点:公司主营业务为智能清洁机器人等智能硬件的设计、研发、生产及销售;公司自主研发了以

    财经知识 2024年6月18日
    43
  • 宏利睿智成长混合A近一周下跌0.09%

    2024年6月2日消息,宏利睿智成长混合A(020267)最新净值0.9972元,该基金近一周收益率-0.09%。  宏利睿智成长混合A基金成立于2024年5月14日,基金经理孟杰,截至2024年5月14日,宏利睿智成长混合A规模2.65亿元。

    财经知识 2024年6月2日
    41
  • 瑞银:维持Realty Income(O.US)评级

    瑞银:维持Realty Income(O.US)评级,由买入调整至买入评级,目标价由67.00美元调整至61.00美元。   Realty Income(O.US)公司简介:Realty Income拥有约13,400处物业,其中大部分是独立,单一租户,三重

    财经知识 2024年6月1日
    49
  • 启明星辰:融资融券活跃

    讯(谷云)近日,2024中国移动(600941)算力网络大会算网安全分论坛在苏州召开。启明星辰(002439)集团副总经理、首席战略官潘柱廷在该论坛上发表《算力网络安全蓝图——BASIC6业务框架全视角》主题演讲。融资融券信息及其股票市场表现备受市场关注。  根

    财经知识 2024年5月14日
    59
  • *ST世茂将于6月14日终止上市

    讯(记者段文平)6月7日,*ST世茂(600823)公告称,上海世茂股份有限公司于6月7日收到上交所出具的自律监管决定书《关于上海世茂股份有限公司股票终止上市的决定》,上交所决定终止公司股票上市。股票简称为“*ST世茂”,股票代码为600823,股票将于2024

    财经知识 2024年6月8日
    50
  • 浪子回头金不换 必有出路打一个生肖代表什么生肖动物,经典解资料解释落实

    浪子回头金不换 必有出路指的是生肖马、指的是生肖牛、指的是生…

    财经知识 2024年3月26日
    131
  • 戴湘桃会见国改双百基金董事长戴育四一行

    6月25日,中国长城(000066)党委副书记、总裁戴湘桃会见中国国新基金管理有限公司副董事长、国改双百发展基金管理有限公司董事长、总经理戴育四一行。双方针对中国长城的业务情况和未来规划进行深入交流。中国长城党委委员、总会计师宋金娣参加会谈。  会前,戴育四一行

    财经知识 2024年6月27日
    51

发表回复

您的邮箱地址不会被公开。 必填项已用 * 标注